關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司有關(guān)問(wèn)題的通知

證監(jiān)基字[1997]1號(hào)

　　為規(guī)范基金管理公司申報(bào)材料的制作和上報(bào)，保證證券投資基金試點(diǎn)工作的

順利開(kāi)展，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，現(xiàn)就申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司的

有關(guān)問(wèn)題通知如下：

　　一、符合《證券投資基金管理暫行辦法 》規(guī)定條件、擬作為基金管理公司

主要發(fā)起人的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，可代表發(fā)起人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公

司。

　　二、設(shè)立基金管理公司應(yīng)經(jīng)過(guò)籌建和開(kāi)業(yè)兩個(gè)階段，基金管理公司的籌建和

開(kāi)業(yè)必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　 三、申請(qǐng)籌建基金管理公司，由主要發(fā)起人作為申請(qǐng)人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交符

合本通知附件規(guī)定的申請(qǐng)材料。

　　四、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自正式受理申請(qǐng)之日起60個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意籌建的

決定，并書面通知申請(qǐng)人。未獲同意的，原申請(qǐng)人于6個(gè)月內(nèi)不得再次提出籌建

申請(qǐng)。

　　五、基金管理公司的籌建期限為6個(gè)月。如遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

可適當(dāng)處長(zhǎng)，但最長(zhǎng)不得超過(guò)1年，籌建期內(nèi)不得開(kāi)展基金管理和其它業(yè)務(wù)活

動(dòng)。

　　六、基金管理公司籌建就緒，由申請(qǐng)人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出開(kāi)業(yè)申請(qǐng)，并提交

符合本通知附伯規(guī)定的申請(qǐng)材料。

　　七、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在正式受理開(kāi)業(yè)申請(qǐng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)，作出是否批準(zhǔn)

的決定，并以書面形式通知申請(qǐng)人。

　 八、經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司，應(yīng)持中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件到工商行政管

理部門辦理登記注冊(cè)手續(xù)，并憑工商行政管理部門核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

的批準(zhǔn)文件領(lǐng)取中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《基金管理公司法人許可證》。

　　九、基金管理公司自成立之日起6個(gè)月內(nèi)必須開(kāi)業(yè)。逾期未開(kāi)業(yè)者，原批準(zhǔn)

文件自動(dòng)失效，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)收回《基金管理公司法人許可證》。但遇不可抗力

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意延期開(kāi)業(yè)的不受此限。

　　十、經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一在指定的報(bào)紙上向社會(huì)

公告，公告費(fèi)用由被公告的基金管理公司支。

附件：設(shè)立基金管理公司申報(bào)材料的內(nèi)容與格式

附件

　　　　　　　設(shè)立基金管理管理公司申報(bào)材料的內(nèi)容與格式

　　 一、申報(bào)材料的紙張、封面及份數(shù)

　　（一） 紙張

　　應(yīng)采用幅面為209(295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于A4紙張規(guī)格）。

　　（二） 封面

　　1、籌建階段的了申報(bào)材料封面應(yīng)標(biāo)有“設(shè)立基金管理 －－籌建申請(qǐng)材料”

字樣、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的基金管理公司名稱、申請(qǐng)人名稱；

　　2、開(kāi)業(yè)階段的申報(bào)材料封面標(biāo)的“設(shè)立基金管理公司－開(kāi)業(yè)申請(qǐng)材料”字

樣、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的基金管理公司名稱、申請(qǐng)人名稱。

　　（三） 份數(shù)

　　申報(bào)材料一式6份，其中至少1份為原件。

　　 二、籌建申請(qǐng)材料目錄

　　（一） 申請(qǐng)報(bào)告

　　主要內(nèi)容包括擬設(shè)立的基金管理公司名稱、設(shè)立條件、目的、設(shè)立方案等，

并由主要發(fā)起人簽字、蓋章。

　　（二） 可行性報(bào)告

　　主要內(nèi)容為設(shè)立基金管理公司的必要性與可行性。

　　（三） 發(fā)起人情況

　　1、基本情況

　　主要內(nèi)容包括：公司名稱、法定代表人、注冊(cè)資本、信所、成立時(shí)間、批準(zhǔn)

機(jī)關(guān)、組織形式、經(jīng)營(yíng)范圍及主要股東等：

　　2、法人資格及業(yè)務(wù)資格證明文件

　　包括《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）》（復(fù)印件）與證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的《金融機(jī)

構(gòu)法人許可證（副本）》（復(fù)印件）；

　 3、實(shí)收資本及財(cái)務(wù)狀況

　 （1） 主要發(fā)起人經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近

三年的財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告；

　　（2） 其他發(fā)起人實(shí)收資本的驗(yàn)資證明；

　　4、主要發(fā)起人遵規(guī)守法情況

　　說(shuō)明最近一年內(nèi)是否受到過(guò)重大處，如果有，詳細(xì)說(shuō)明。

　　（四） 發(fā)起人協(xié)議

　　主要內(nèi)容包括各發(fā)起人的出資比例、經(jīng)營(yíng)范圍、發(fā)起人的權(quán)利義務(wù)、發(fā)起人

對(duì)主要發(fā)起人的授權(quán)等。

　　（五） 負(fù)責(zé)籌建工作的人員名單、簡(jiǎn)歷

　　（六） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料

　　　三、開(kāi)業(yè)申報(bào)材料目錄

　　（一） 籌建情況

　　說(shuō)明籌建工作的有關(guān)情況。

　　（二） 驗(yàn)資證明

　　具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資證明。

　　（三） 人員情況

　　擬任法定代表人、董事、監(jiān)事、經(jīng)理、其他高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷、學(xué)歷證書；

所有業(yè)務(wù)人員中具備三年以上證券業(yè)或五年以上金融業(yè)工作經(jīng)歷的人員比例，并

說(shuō)明上述人員在最近三年內(nèi)是否受到所在單位及有關(guān)機(jī)關(guān)和部門的處罰，如果

有，詳細(xì)說(shuō)明。

　　（四） 內(nèi)總機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能

　　（五） 管理制度

　　包括內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度。

　　（六） 公司章程

　　（七） 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及技術(shù)設(shè)施

　　說(shuō)明營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及技術(shù)設(shè)施的具體情況，并提供營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)的證

明文件。

　　（八） 基金管理計(jì)劃與業(yè)務(wù)規(guī)則

　　（九） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料