10月22日下午消息，中金所發(fā)布《期貨異常交易監(jiān)控指引(試行)》，對期貨異常交易行為的表現形態(tài)、認定標準及監(jiān)管措施做出了規(guī)定，同時進一步明確了會員對客戶交易行為的管理責任。

　　《期貨異常交易監(jiān)控指引(試行)》第五條規(guī)定除“交易所認定的其他情形”外，明確將9種情形列為股指期貨異常交易行為。

　　這9種被視為異常交易行為的情形包括：

　　(一)以自己為交易對象，大量或者多次進行自買自賣；

　　(二)委托、授權給同一機構或者同一個人代為從事交易的客戶之間，大量或者多次進行互為對手方交易；

　　(三)大筆申報、連續(xù)申報、密集申報或者申報價格明顯偏離申報時的最新成交價格，可能影響期貨交易價格；

　　(四)大量或者多次申報并撤銷申報可能影響期貨交易價格或者誤導其他客戶進行期貨交易；

　　(五)日內撤單次數過多；

　　(六)日內頻繁進行回轉交易或者日內開倉交易量較大；

　　(七)兩個或者兩個以上涉嫌存在實際控制關系的交易編碼合并持倉超過交易所持倉限額規(guī)定；

　　(八)大量或者多次進行高買低賣交易；

　　(九)通過計算機程序自動批量下單、快速下單影響交易所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序。

　　《期貨異常交易監(jiān)控指引(試行)》規(guī)定，客戶出現以上所列異常交易行為之一的，交易所可以采取電話提醒、要求報告情況、要求提交書面承諾、列入監(jiān)管關注名單、約見談話等措施；情節(jié)嚴重的，交易所可以根據《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》和《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》等規(guī)定采取相應監(jiān)管措施或者紀律處分措施；涉嫌違反法律、法規(guī)、規(guī)章的，交易所提請中國證監(jiān)會進行立案調查。

　　《期貨異常交易監(jiān)控指引(試行)》規(guī)定，會員具有“未及時、準確地向客戶傳達、送達交易所有關監(jiān)管信息或者書面決定；未采取有效措施制止客戶異常交易行為；未按照交易所要求盡責對涉嫌違法違規(guī)行為協(xié)助調查或者存在故意拖延、隱瞞和遺漏等行為；縱容、誘導、慫恿、支持客戶進行異常交易”等情形，視為違規(guī)。

　　《期貨異常交易監(jiān)控指引(試行)》稱，對以上情形，交易所可以責令其整改，并按照《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》、《中國金融期貨交易所會員管理辦法》等規(guī)定，采取相應監(jiān)管措施或者紀律處分措施，可以同時向中國證監(jiān)會提交減少會員分類評價分值的自律監(jiān)管建議函。