證券市場監管手段有哪些

日期：2018-06-01 09:48:04 來源：互聯網

1.證券市場監管的方式

(1)官證券市場監管手段有哪些方監管方式。指設立專門證券市場監管方式有哪些的監管機構或部門，代表國家或政府，對證券市場進行監管管理。

(2)內部監管即自律方式。指證券交易所、證券業協會及證券經首機構通過建立自律性的規章制度，對其會員或職員的行為進行監督管理。

(3)公眾監督方式。指通過資產評估與信用評級機構的評估，注冊會計師對公司財務報告的審核，新聞媒介的輿論。公眾對企業信息文件的索取、閱讀以及由此的證券選擇而對證券市場的監督作用。

2.證券市場的監管手段

(1)法律手段。指通過制定一系列的證券法規來管理證券市場。這是證券市場監管的主要手段，約束力強。

(2)經濟手段。指通過運用利率政策、公開市場業務、稅收政策、保證金比例等經濟手段對證券市場進行干預。這種手段相對比較靈活，但調節過程可能較慢，存在時滯。

(3)行政手段。指通過制定計劃、政策等對證券市場進行行政性的干預。

這種手段比較直接，但運用不當可能違背市場規律，無法發揮作用，甚至遭到懲罰。一般多在證券市場發展初期，法制尚不健全.市場機制尚未理順.或遇突發性事件時使用。

證券市場監管手段有哪些，證券市場監管方式有哪些更新時間:2018-06-01 09:48:04

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