3.依法管理的原則。對(duì)證券市場(chǎng)的管理與監(jiān)督必須有明確的法律依據(jù)，這是由證券市場(chǎng)的特殊性所要求的。證券市場(chǎng)與其他市場(chǎng)木同，其他市場(chǎng)只要滿足買賣雙方的要求就能成交，相比之下關(guān)系比較簡(jiǎn)單，而證券市場(chǎng)，尤其是股票的文易買賣，關(guān)系極為復(fù)雜，而且延續(xù)的時(shí)間長(zhǎng)，不僅反復(fù)不斷，而且價(jià)格起伏大.加之證券市場(chǎng)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)有著重要影響，必須有法律保障，依法管理。依法管理應(yīng)該包括兩層含義:一是立法必須完備具體;二是執(zhí)法必須嚴(yán)厲有力.只有兩者緊密配合。依法管理才能奏效。

 

    4.國(guó)家管理與自律管理相結(jié)合的原則。所謂國(guó)家管理，就是通過(guò)國(guó)家頒布的證券法律及有關(guān)規(guī)章制度，對(duì)證券投資行為的約束.所i胃自律管理.即毋須國(guó)家出面，而是由證券參與者通過(guò)組織自律性機(jī)構(gòu)，來(lái)約束各自的行為。

 

    面對(duì)龐大而復(fù)雜的證券市場(chǎng).如果沒(méi)有政府的威力，由國(guó)家出面制定證券法規(guī)，沒(méi)有代表政府的管理機(jī)構(gòu)從事監(jiān)督與管理，那么很難使證券市場(chǎng)健康發(fā)展。因此，國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)控是管好證券市場(chǎng)的保證.與此同時(shí)，證券市場(chǎng)如果沒(méi)有從業(yè)者的自我約束、自我教育、自我管理，再?gòu)?qiáng)大的國(guó)家管理機(jī)構(gòu)、再嚴(yán)密的法規(guī)也是難以奏效的。因此，證券從業(yè)者的自我管理是管好證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)。