證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范重點(diǎn),證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范。促進(jìn)證券公司的規(guī)范和發(fā)展。近年來，部分證券公司風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)，嚴(yán)重影響了資本市場(chǎng)的健康運(yùn)行。證券公司在認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，新《證券法》對(duì)“證券公司”一章作了全面的調(diào)整，證券公司制定了詳細(xì)和具體的規(guī)定:完善證券公司設(shè)立制度，提高證券公司設(shè)立門檻，證券公司對(duì)證券公司股東特別是大股東的資格做出嚴(yán)格要求。

    對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，證券公司通過牌照管理控制證券公司風(fēng)險(xiǎn)的積累;建立以凈資木為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系和證券公司高級(jí)管理人員任職資格的監(jiān)管措施，證券公司明確規(guī)定了他們各自的法律責(zé)任。同時(shí)，新《證券法》對(duì)拓寬證券公司的業(yè)務(wù)創(chuàng)新空間，證券公司如開辦融資融券、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，證券公司到境外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)等，證券公司在法律上給予肯定。

 

證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范重點(diǎn),證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范更新時(shí)間:2020-04-27 10:16:11