股指期貨投資者適當(dāng)性制度介紹及實(shí)際操作
基本概況：
- 軟件類別： 交易軟件
- 授權(quán)方式： 免費(fèi)版
- 軟件評(píng)級(jí)： ★★★★★
- 軟件語(yǔ)言： 簡(jiǎn)體中文
- 軟件大小： 66KB
- 解壓密碼： m.waiben.cn
內(nèi)容介紹：
股指期貨投資者適當(dāng)性制度介紹及實(shí)際操作(軟件分類：股票軟件)上交所表示， 股指期貨投資者適當(dāng)性制度介紹及實(shí)際操作《辦法》通過(guò)強(qiáng)化投資者適當(dāng)性管理，股指期貨投資者適當(dāng)性制度介紹及實(shí)際操作要求證券公司為不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者提供相匹配的產(chǎn)品，有助于從根本上保護(hù)投資者合法權(quán)益。《辦法》將市場(chǎng)創(chuàng)新與 投資者保護(hù)相結(jié)合，一方面有利于提高證券公司的專業(yè)服務(wù)水平，另一方面也有利于緩解多層次資本市場(chǎng)快速發(fā)展與投資者結(jié)構(gòu)不盡合理的矛盾，改善資本市場(chǎng)生態(tài) 和投資文化，確保證券行業(yè)產(chǎn)品和業(yè)務(wù)創(chuàng)新在風(fēng)險(xiǎn)“可控、可測(cè)、可承受”的前提下穩(wěn)步推進(jìn)。作為規(guī)范投資者與證券公司之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要制度，“投資者 適當(dāng)性管理”現(xiàn)已成為境外成熟市場(chǎng)投資者保護(hù)與證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的重要原則和普遍經(jīng)驗(yàn)。《辦法》充實(shí)、完善和整合了上交所已有的投資者適當(dāng)性管理規(guī)定，并 充分借鑒了境外成熟市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)，有助于培育成熟理性的投資文化和提升證券行業(yè)服務(wù)水平，促進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)向成熟市場(chǎng)轉(zhuǎn)變
股指期貨投資者適當(dāng)性制度介紹及實(shí)際操作_股指期貨保證金制度_股指期貨投資者適當(dāng)性制度據(jù)深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，《會(huì)員管理規(guī)則》重點(diǎn)修訂內(nèi)容主要有以下幾方面：一是健全投資者適當(dāng)性管理制度，加強(qiáng)投資者保護(hù)。二是強(qiáng)化會(huì)員投資者教育與服務(wù)，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。三是加強(qiáng)會(huì)員合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制，提升市場(chǎng)交易安全。四是加強(qiáng)會(huì)員客戶交易行為管理，引導(dǎo)投資者合法合規(guī)參與交易。五是完善交易參與人管理制度，適應(yīng)“深港通”、期權(quán)等新業(yè)務(wù)發(fā)展需要，健全多元化交易參與人體系，嚴(yán)格交易權(quán)限管理，加強(qiáng)日常聯(lián)絡(luò)溝通，防范市場(chǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)。六是積極推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)，提高規(guī)則透明度和監(jiān)管效能。
股指期貨投資者適當(dāng)性制度介紹及實(shí)際操作_股指期貨保證金制度_股指期貨投資者適當(dāng)性制度股指期貨投資者適當(dāng)性制度介紹及實(shí)際操作：投資者適當(dāng)性制度是中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)金融交易所結(jié)合股指期貨市場(chǎng)的特點(diǎn)，要求期貨公司了解客戶、客觀全面衡量客戶風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。根據(jù)“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”的原則建立的一項(xiàng)制度，其目的是為了切實(shí)保障投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)股指期貨市場(chǎng)功能的正常發(fā)揮，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行。根據(jù)該制度的要求，股指期貨投資者開戶需滿足以下條件：
其他要求。投資者應(yīng)到期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所辦理股指期貨開戶手續(xù)，即必須臨柜開戶，禁止非現(xiàn)場(chǎng)開戶。投資者應(yīng)如實(shí)申報(bào)開戶材料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求。投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則,承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。投資者應(yīng)通過(guò)正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益，不得侵害國(guó)家、社會(huì)、集體利益和他人合法權(quán)益，不得擾亂社會(huì)公共秩序、交易所及相關(guān)單位的工作秩序。
股指期貨投資者適當(dāng)性制度介紹及實(shí)際操作_股指期貨保證金制度_股指期貨投資者適當(dāng)性制度為確保股指期貨平穩(wěn)推出和安全運(yùn)行，進(jìn)一步增強(qiáng)投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平，保護(hù)投資者合法權(quán)益，充分實(shí)現(xiàn)股指期貨市場(chǎng)功能，發(fā)揮股指期貨風(fēng)險(xiǎn)管理和價(jià)格發(fā)現(xiàn)的作用，浙江證監(jiān)局、浙江期貨行業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合推出“股指期貨投資者教育系列”專版文章，望廣大投資者充分掌握股指期貨基本知識(shí)，認(rèn)清風(fēng)險(xiǎn)，審慎投資。
1、資金要求。自然人投資者申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元。一般法人投資者申請(qǐng)開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬(wàn)元。
2、知識(shí)測(cè)試要求。投資者應(yīng)參加期貨公司培訓(xùn)，掌握股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，并通過(guò)相關(guān)測(cè)試，測(cè)試評(píng)分不得低于80分。其中自然人投資者由本人參加測(cè)試，一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人應(yīng)參加測(cè)試，不得由他人替代。
3、交易經(jīng)歷要求。投資者在申請(qǐng)開戶時(shí)，須具備至少有10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄或近3年內(nèi)具有至少10筆以上的商品期貨成交記錄股指期貨投資者適當(dāng)性制度介紹及實(shí)際操作_股指期貨保證金制度_股指期貨投資者適當(dāng)性制度。
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