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國信證券北京平安大街營業(yè)部

日期:2015-06-25 00:00:00 來源:互聯(lián)網(wǎng)
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國信證券北京平安大街營業(yè)部證券報》報道,國信證券北京平安大街營業(yè)部證監(jiān)會23日發(fā)布的中國證監(jiān)會行政處罰決定書顯示,日前依據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會對時任國信證券投資銀行事業(yè)部業(yè)務(wù)六部總經(jīng)理戴麗君和時任國信證券投資銀行事業(yè)部業(yè)務(wù)六部副總經(jīng)理劉興華借用他人名義持有、買賣股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人戴麗君、國信證券北京平安大街營業(yè)部劉興華要求申辯和聽證。2015年3月16日,證監(jiān)會依法舉行聽證會,聽取了戴麗君和劉興華的陳述、申辯。聽證后,證監(jiān)會對戴麗君和劉興華提出的申辯意見進(jìn)行了復(fù)核。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。證監(jiān)會稱,經(jīng)查明,戴麗君和劉興華以應(yīng)某名義持有、買賣天潤曲軸股票的行為,違反了《證券法》第四十三條第一款關(guān)于證券公司的從業(yè)人員不得直接或者借他人名義持有、買賣股國信證券北京平安大街營業(yè)部
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