券商股為什么不漲證監會給6家券商開罰單，券商股為什么不漲均因投行項目違規。

　　券商股為什么不漲又有6家券商因投行業務遭監管部門處罰，而這次被罰是因為2015年-2016年的投行業務項目違規。

 

　　券商中國記者去年2月曾報道，彼時監管部門向各地證監局及券商下發《關于組織“自查自糾、規整規范”專項活動的通知》，先由券商投行對“2015年-2016年上市公司并購重組財務顧問、公司債券承銷（受托管理）、新三板推薦和資產證券化等多項投行類業務”進行全面自查自糾，隨后監管部門進行現場檢查。

 

　　這一輪現場檢查結果于今日晚間公布。共有13家證券公司和4家基金公司子公司的投行類業務接受了監管部門的現場檢查。其中，西南證券(5.050, -0.02, -0.39%)、國海證券(5.230, -0.02, -0.38%)、中金公司、華林證券、國金證券(10.090, -0.03, -0.30%)及天風證券等6家券商由于“投行業務涉及合規風控未全面有效覆蓋、內部控制未有效執行、盡職調查不充分、信息披露有失準確完整以及后續管理未盡責等”違規問題而“吃”監管罰單，并被計入誠信檔案。具體處罰結果如下：

 

　　一是對西南證券采取公開譴責并責令改正的監督管理措施。同時，對相關人員采取公開譴責或者監管談話的監督管理措施。

 

　　二是對國海、中金、華林等3家證券公司分別采取責令限期改正、增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告的監督管理措施。

 

　　三是對國金、天風等2家證券公司分別采取出具警示函的監督管理措施。

 

　　此輪監管罰單，也將成為這6家券商分類評價結果的最新“扣分項”。對照證監會去年7月發布的最新《證券公司分類監管規定》，西南證券被“公開譴責并責令改正”“西南證券相關人員被采取公開譴責或者監管談話”將被扣1.5分；國海證券、中金公司、華林證券被“責令限期改正、增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告”均將被扣1分；國金證券、天風證券被“出具警示函”均將被扣0.5分。

 

券商股為什么不漲：6家券商投行業務吃罰單

 

　　持續長達一年的證券公司投行業務自查自糾及監管部門現場檢查活動已落下帷幕。監管部門針對13家券商 “投行業務內部控制和執業質量”的自查情況進行現場檢驗后，今日，對其中6家券商開具了罰單。

 

　　據了解，由證監會所部署的證券行業“自查自糾、規整規范”專項活動采取了行業全面自查結合現場檢查的“點面結合”方式開展，活動范圍涵蓋了2015年-2016年發展迅速的上市公司并購重組財務顧問、公司債券承銷（受托管理）、新三板推薦和資產證券化等多項投行類業務。

 

　　自查階段，共有165家證券公司和基金公司子公司對自身投行類業務內控情況和2015年-2016年項目執業情況進行了全面、系統風險排查，基本做到了主動報告問題，積極有效整改，主動化解潛在風險。

 

　　而在現場檢查階段，監管部門對13家證券公司和4家基金公司子公司的投行類業務開展了現場檢查，從內部控制和執業質量兩方面對公司自查情況進行了檢驗。

 

　　其中，西南證券、國海證券、中金公司、華林證券、國金證券及天風證券等6家券商由于“投行業務涉及合規風控未全面有效覆蓋、內部控制未有效執行、盡職調查不充分、信息披露有失準確完整以及后續管理未盡責等”違規問題而“吃”監管罰單。

 

　　與此同時，證監會還對三家基金公司子公司開出了罰單，分別是富誠海富通、方正富邦創融和博時資本。

 

　　一是對富誠海富通采取責令改正的監督管理措施。同時，通報基金業協會采取暫停資產支持專項計劃備案3個月的自律懲戒措施。對相關人員采取監管談話的監督管理措施。

 

　　二是對方正富邦創融采取責令改正的監督管理措施；對博時資本采取出具警示函的監督管理措施。

 

　　證監會表示，下一步將持續關注并督促相關中介機構落實整改要求、完成整改工作，同時通過完善法規體系從機制上規范投行類業務活動，督促中介機構切實提升投行類業務內部控制水平和執業質量，引導行業持續健康發展。要求各中介機構應當結合自身問題深入反思、扎實整改，牢固樹立主體意識和風險理念，建立健全內部控制機制，有效保障各類投行業務規范、穩健運營。 相關閱讀信息：