為加強和完善中國證券市場的監管,不僅要消除監管“越位"是證券市場市場化,還要消除監管“缺位"完善證券市場監管制度。為消除“越位",一方面要建立證券民事賠償制度,為投資者提供保護自身權利的途徑,當投資者的財產權利得到切實保障時,公眾對證券市場的信心會加強,有利于推動證券市場和社會經濟的健康發展。另一方面要進一步完善股權分制改革，完善市場，為證券市場化創造良好條件。穩妥解決股權分置改革后的非流通股減持問題,增強證券市場的流動性。為消除“缺位”問題,首先要完善信息披露制度,細化信息披露的有關條文,量化規定,加強對違規行為的懲罰。要強化中介機構從業人員的監管,規范行為標準,對出具虛假報告的中介機構給以嚴厲懲罰。其次,要加強對上市公司違規行為的處罰,完善處罰機制，提高處罰的公開性。

 

  完善法律和法規制度，證券市場規范化的前提是“以法治市”，而“以法治市”的前提是“有法.可依",《證券法》的出臺使得證券市場有了一部統一的權威性立法,但是《證券法》仍未滿足我國證券市場監管的要求,為促進中國證券市場健康地快速地發展,完善中國證券市場法律和監管體系非常重要。

 

  為完善我國證券市場的法律體系，從立法層面,應打破《證券法》是行政管理法而非私法中的商法的定位《證券法》應增加民事責任的條款,而不僅僅是強調行政責任和刑事責任,應開始重視證券交易當事人之間的權利義務關系以及對私權侵害救濟的規定。從執法層面,要加大執法力度,建立高效的執法機制,切實改變“執法不嚴”的舊弊。健全證券市場糾紛解決程序機制,建立有效的證券仲裁機制來提高糾紛解決效率,真正保障證券市場規范發展,此外還要綜合運用政府監管和行業自律監管。最后,針對證券市場法律的空缺要盡快制定出臺相關的法律。