證券業從業人員執業行為準則（分類：金融書籍電子書下載，在線閱讀）《證券業從業人員執業行為準則》是為了適應提升證券行業從業人員基本素質、規范證券行業從業人員執業行為的實際需要，按照中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）對證券行業從業人員執業行為的監管要求，《證券業從業人員執業行為準則》由中國證券業協會（以下簡稱協會）制定并發布的有關證券業從業人員執業行為規范的一項重要的自律規則。

《證券業從業人員執業行為準則》內容簡介
《證券業從業人員執業行為準則》共五章二十二條，包括《準則》制定的宗旨、制定依據、適用對象、證券業從業人員應當遵守的基本準則、禁止行為及相應的監督與懲戒措施等。可供各大專院校作為教材使用，也可供從事相關工作的人員作為參考用書使用。《證券業從業人員執業行為準則》是協會溝通監管機構和證券市場主體的橋梁和紐帶，在自律管理過程中發揮著“自律、服務、傳導”的作用。

《證券業從業人員執業行為準則》目錄
第一章 總則
第二章 基本準則
第三章 禁止行為
第四章 監督及懲戒
第五章 附則
附錄 《證券業從業人員執業行為準則》
后記

《證券業從業人員執業行為準則》精彩節選
《證券業從業人員執業行為準則》精選：這樣既減輕了市場自身的盲目性、自發性、滯后性和無序性帶來的損害，又克服了單純的行政監管存在的一些不足。中國證監會是證券市場的法定監管主體，依法對證券市場實施集中統一監管，協會的自律管理也要接受中國證監會的指導和監督。