關(guān)于印發(fā)《定向募集股份有限公司內(nèi)部職工持股管理規(guī)定》的通知





【頒布單位】 國家體改委

【頒布日期】 19930703

【實(shí)施日期】 19930707

【內(nèi)容分類】 金融



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　　 關(guān)于印發(fā)《定向募集股份有限公司內(nèi)部職工持股管理規(guī)定》的通知





　　　　　　　　　　　　　　　　 通知



　　各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市人民政府，國

務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

　　為規(guī)范定向募集股份有限公司內(nèi)部職工持股，保證股份制試點(diǎn)工作的健康發(fā)展，根

據(jù)《股份制企業(yè)試點(diǎn)辦法》、《股份有限公司規(guī)范意見》的規(guī)定和《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)

發(fā)國家體改委等部門關(guān)于立即制止發(fā)行內(nèi)部職工股不規(guī)范做法意見的緊急通知》的要

求，我們制定了《定向募集股份有限公司內(nèi)部職工持股管理規(guī)定》，現(xiàn)印發(fā)給你們，

請(qǐng)按此執(zhí)行。



　　　　　　 附件：定向募集股份有限公司內(nèi)部職工持股管理規(guī)定





　　　　　　　　　　　　　　 第一章 總 則

　　第一條 為搞好定向募集股份有限公司內(nèi)部職工持股的管理，促進(jìn)股份制試點(diǎn)企

業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)股份制企業(yè)和證券市場(chǎng)管理的有關(guān)規(guī)定以及《股份

有限公司規(guī)范意見》，制定本規(guī)定。

　　第二條 定向募集股份有限公司是指不向社會(huì)公開發(fā)行股票，只對(duì)法人和公司內(nèi)

部職工募集股份的股份有限公司（本規(guī)定以下簡(jiǎn)稱公司）。

　　設(shè)立公司應(yīng)按《股份有限公司規(guī)范意見》的規(guī)定辦理。

　　第三條 內(nèi)部職工持股是指本規(guī)定限定范圍內(nèi)的人員作為投資者持有公司發(fā)行的

股份。

　　本規(guī)定將限定范圍內(nèi)的人員統(tǒng)稱為內(nèi)部職工。

　　第四條 公司向內(nèi)部職工募集股份的，應(yīng)當(dāng)依照本規(guī)定執(zhí)行。



　　　　　　　　　　 第二章 內(nèi)部職工持股的范圍

　　第五條 公司向內(nèi)部職工募集的股份，只限于以下人員購買和持有：

　　（一）公司募集股份時(shí)，在公司工作并在勞動(dòng)工資花名冊(cè)上列名的正式職工；

　　（二）公司派往子公司、聯(lián)營企業(yè)工作，勞動(dòng)人事關(guān)系仍在本公司的外派人員；

　　（三）公司的董事、監(jiān)事；

　　（四）公司全資附屬企業(yè)的在冊(cè)職工；

　　（五）公司及其全資附屬企業(yè)在冊(cè)管理的離退休職工。

　　第六條 下列人員不得購買和持有公司向內(nèi)部職工募集的股份：

　　（一）公司法人股東單位（包括發(fā)起單位）的職工；

　　（二）公司非全資附屬企業(yè)及聯(lián)營單位的職工；

　　（三）公司關(guān)系單位的職工；

　　（四）公司外的黨政機(jī)關(guān)干部；

　　（五）公司外的社會(huì)公眾人士；

　　（六）根據(jù)國家法律、法規(guī)，禁止購買和持有公司股份的其他人員。



　　　　　　　　 第三章 內(nèi)部職工持股的股權(quán)證及持有卡

　　第七條 公司向內(nèi)部職工募集股份，應(yīng)當(dāng)印制股權(quán)證，不得印制股票。

　　第八條 股權(quán)證是公司發(fā)行的，表示其股東按其持有的股份享受權(quán)益和承擔(dān)義務(wù)

的書面憑證。

　　第九條 股權(quán)證采取簿記形式。

　　第十條 公司印制簿記式股權(quán)證，可以自行選擇印刷廠，以經(jīng)過公司審批部門認(rèn)

可的樣式印制。

　　第十一條 股權(quán)證應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

　　（一）公司的名稱、住所；

　　（二）公司設(shè)立登記或新股發(fā)行之變更登記的文號(hào)及日期；

　　（三）公司注冊(cè)資本、股份類別、每股金額；

　　（四）股東姓名；

　　（五）股權(quán)證號(hào)碼、身份證號(hào)碼、工作證號(hào)碼（或職工離退休證號(hào)碼）、股權(quán)證持

有卡號(hào)碼；

　　（六）發(fā)行日期；

　　（七）購買或轉(zhuǎn)讓日期；

　　（八）職工簽章；

　　（九）經(jīng)手人簽章。

　　除上款事項(xiàng)外，股權(quán)證還應(yīng)載明職工持股數(shù)量及其增減情況。

　　第十二條 股權(quán)證由董事長簽名，加蓋公司股權(quán)證專用章后生效。

　　第十三條 股權(quán)證不得交內(nèi)部職工個(gè)人持有，由公司委托省級(jí)、計(jì)劃單列市人民

銀行認(rèn)可的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)集中托管。

　　第十四條 公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)股權(quán)證向持股職工簽發(fā)股權(quán)證持有卡作為持股身份的證

明。股權(quán)證持有卡應(yīng)加蓋股權(quán)證托管機(jī)構(gòu)的登記專用章。

　　第十五條 股權(quán)證持有卡應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

　　（一）公司名稱；

　　（二）股東名稱；

　　（三）股權(quán)證號(hào)碼；

　　（四）股權(quán)證持有卡號(hào)碼；

　　（五）發(fā)卡日期；

　　（六）其他注意事項(xiàng)。

　　第十六條 股權(quán)證持有卡不得載明持股職工持有的股數(shù)、金額。

　　第十七條 內(nèi)部職工可憑本人的股權(quán)證持有卡和身份證及工作證（職工離退休證

）到公司委托的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)核對(duì)自己擁有的股份，辦理股權(quán)證轉(zhuǎn)讓、過戶、分紅手

續(xù)。



　　　　　　　　　　 第四章 內(nèi)部職工持股的審批

　　第十八條 公司實(shí)行內(nèi)部職工持股，應(yīng)當(dāng)按照《股份有限公司規(guī)范意見》及國家

有關(guān)規(guī)定，中央企業(yè)、地方企業(yè)分別向國家體改委或省、自治區(qū)、直轄市以及計(jì)劃單

列市政府的體改部門報(bào)送有關(guān)文件，經(jīng)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。

　　第十九條 公司報(bào)送的有關(guān)文件，除滿足《股份有限公司規(guī)范意見》的要求外，

還須對(duì)涉及內(nèi)部職工持股的事項(xiàng)作出說明或規(guī)定，包括：

　　（一）在設(shè)立公司申請(qǐng)書或已設(shè)立公司向內(nèi)部職工募股的申請(qǐng)書中，應(yīng)對(duì)股份發(fā)

行方案、股權(quán)結(jié)構(gòu)、內(nèi)部職工持股范圍、每股面值及預(yù)計(jì)發(fā)行價(jià)格、發(fā)行方式等作出

說明；



　　（二）在公司章程或公司章程草案中，應(yīng)對(duì)內(nèi)部職工持股范圍和股權(quán)證、股權(quán)證

持有卡管理方式作出規(guī)定；

　　（三）在招股說明書中，應(yīng)對(duì)股份發(fā)行及轉(zhuǎn)讓的有關(guān)事項(xiàng)，以及對(duì)負(fù)責(zé)股權(quán)證登

記、保管和轉(zhuǎn)讓工作的公司委托的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)作出說明；

　　（四）附送股權(quán)證樣式、股權(quán)證持有卡樣式；

　　（五）經(jīng)兩名以上律師及其所在事務(wù)所就公司內(nèi)部職工持股有關(guān)事項(xiàng)簽字、蓋章

的法律意見書。

　　第二十條 公司增加內(nèi)部職工持股額，應(yīng)當(dāng)按照《股份有限公司規(guī)范意見》和國

家有關(guān)擴(kuò)股增資的規(guī)定報(bào)批。

　　第二十一條 公司應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持國家股、法人股、內(nèi)部職工股同股同利以及同次募集

的股份價(jià)格一致的原則。



　　　　　　　　　　 第五章 內(nèi)部職工持股的轉(zhuǎn)讓

　　第二十二條 內(nèi)部職工持有的股份在公司配售三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，三年后也只能在

內(nèi)部職工之間轉(zhuǎn)讓，不得在社會(huì)上轉(zhuǎn)讓交易。

　　第二十三條 內(nèi)部職工持有的股份，在持有人脫離公司、死亡或其他特殊情況下

，可以不受轉(zhuǎn)讓期限限制，轉(zhuǎn)讓給本公司其他內(nèi)部職工，也可以由公司收購。

　　第二十四條 內(nèi)部職工轉(zhuǎn)讓股份，須經(jīng)公司委托的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理過戶手續(xù)，

并開具轉(zhuǎn)讓收據(jù)。

　　第二十五條 內(nèi)部職工股的轉(zhuǎn)讓價(jià)格或公司收購價(jià)格，應(yīng)以公司每股凈資產(chǎn)額為

基礎(chǔ)，由轉(zhuǎn)讓、收售雙方協(xié)商確定。公司委托的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可通過提供參考價(jià)格給

予指導(dǎo)。



　　　　　　　　　　 第六章 內(nèi)部職工持股的管理