深圳證券交易所回轉(zhuǎn)交易管理暫行辦法

　　第一條為促進深圳證券市場的發(fā)展,保護投資者合法權益，根據(jù)國家有關

法律法規(guī)及《深圳證券交易所章程》制定本辦法

　　第二條除本辦法另有規(guī)定外，下列詞證具有如下含義：

　　1.回轉(zhuǎn)交易：指在不改變現(xiàn)行清算交收期的前提下，投資者交易日當天得

到成交確認后進行的反向交易，即買進（賣出）委托成交確認后，清算交割前

可再委托賣出（買進）。

　　2.本所：指深圳證券交易所。

　　3.登記公司：指深圳證券登記有限公司。

　　4.委托人：指委托證券商買賣證券的自然人和法人。

　　5.本地證券商：指本所會員在深圳市內(nèi)設立的證券經(jīng)營機構

　　6.異地證券商：指本所會員在深圳市以外設立的證券經(jīng)營機構。

　　7.異地登記處：指參與深圳證券市場上市證券的清算、登記過戶業(yè)務的深

圳市以外的證券登記機構。

　　8.T：指交易日。

　　第三條凡本所會員均可開展回轉(zhuǎn)交易業(yè)務，但不得允許客戶買空賣空。因

回轉(zhuǎn)交易產(chǎn)生的風險由會員及投資者自行承擔。

　　第四條會員在開展回轉(zhuǎn)交易時，應嚴格遵循以下程序：1.會員接到客戶委

托買進后，應先查詢委托人的資金帳戶，由電腦判斷是否可以接受，交易一經(jīng)

確認，應即時記減委托人的資賬戶，記加委托人的證券帳戶。

　　2.會員接到客戶委托賣出后，應先查詢委托人的證券帳號，由電腦判斷是

否可以接受，交易一經(jīng)確認，應即時記減委托人的證券帳戶，記加委托人的資

金帳戶。

　　第五條會員應為回轉(zhuǎn)交易委托人制作每筆買賣報告書。

　　第六條會員在本所開展回轉(zhuǎn)交易業(yè)務后，對所有委托，必須輸入投資者的

證券帳戶號碼。異地會員因通訊困難者可暫時不輸入投資者證券帳戶號碼。

　　第七條本所在送交登記公司的數(shù)據(jù)項目中，增加證券帳戶欄位，正常情況

下于每日下午4：30以前，由本所送交登記公司并以此作為股份清算的依據(jù)。

　　第八條本辦法實施后A股一級清算交割的時間保持不變

　　第九條本辦法實施后，本地證券商在本所達成的股份交易，其清算過戶按

以下程序辦理：

　　1.T+1上午11：00前，各會員公司清算員將T日成交股份的明細過戶表（具

體到每位客戶、每筆交易），以軟盤形式或其它傳輸方式送交登記公司；

　　2.登記公司將本所送來的本地證券商于T日成交的各只股份逐筆勻?qū)�應證

券商送來的明細過戶表的每筆數(shù)目核對無誤，并檢查無賣空行為后，于T＋l下

午5：00前完成證券清算與過戶登記；

　　3.T+2，會員與其客戶辦理交割，打印證券存折。

　　第十條本辦法實施后，異地證券商于本所達成的股份交易，在完成一級清

算后，其過戶登記按以下程序辦理：1.T＋1上午9：00前，各異地證券商清算

員到登記公司領取對帳單，并立即將對帳單傳回異地證券商本部；

　　2.T＋1上午21：00前，異地證券商派專人將T日成交股份的對帳單及明細

過戶表以軟盤形式送所在地區(qū)股份登記處（異地登記處）辦理過戶登記；

　　3.異地登記處將登記公司簽發(fā)的對帳單記錄的各只股份凈額數(shù)目與證券商

送來過戶股份的買賣凈額數(shù)目核對無誤，并檢查無賣空行為后，于T＋1下午5：

00前完成過戶登記；

　　4.T+2，異地證券商與其客戶辦理交割，打印證券存折。

　　第十一條在正式清算過戶前，會員不得為回轉(zhuǎn)交易委托人、理轉(zhuǎn)托管或提

轉(zhuǎn)保證金業(yè)務。

　　第十二條會員成交數(shù)據(jù)的即時回報按以下方式處理：

　　1.本地證券商的成交數(shù)據(jù)可通過柜臺聯(lián)網(wǎng)即時回報；

　　2.使用衛(wèi)星通訊的異地證券商的成交數(shù)據(jù)的即時回報，可直接通過衛(wèi)星通

訊解決；

　　3.使用X·25的異地證券商的成交數(shù)據(jù)回報，目前可通過交易大廳電話回

報方式解決，以后可通過衛(wèi)星通訊或利用廣東省內(nèi)分組交換網(wǎng)及DDN網(wǎng)的通訊

方式解決。

　　第十三條本辦法適用于A股證券（含寶安權證、配股權證）的回轉(zhuǎn)交易，

不適用于零股交易、債券（含寶安可轉(zhuǎn)換債券）及B股。

　　第十四條對違反本辦法的會員，本所將視情節(jié)輕重單獨或合并給予下列處

分：

　　1.警告；

　　2.內(nèi)部或公開通報；

　　3.1萬元以上10萬元以下罰款；

　　4.暫停參加本所交易；

　　5.開除會籍。

　　第十五條登記公司可根據(jù)本辦法制定相應的證券清算過戶管理辦法。

　　第十六條本辦法自1993年11月22日起實施。

　　第十七條本辦法由本所負責解釋。

　　

　　深圳證券交易所

　　1993年11月10日