掌握金融期權的定義和特征；掌握金融期貨與金融期權在基礎資產、權利與義務的對稱性、履約保證、現金流轉、盈虧特點、金融期權分為哪幾種？套期保值的作用與效果等方面的區別；熟悉金融期權按選擇權性質、合約履行時間、期權基礎資產性質劃分的主要種類；了解金融期權的主要功能。

金融期權掌握權證的定義、分類、要素；熟悉權證的發行、上市與交易。掌握可轉換債券的定義和特征；掌握可轉換債券的主要要素。掌握附權證的可分離公司債券的概念與一般可轉換債券的區別。金融期權掌握存托憑證的定義；金融期權了解美國存托憑證種類以及與美國存托憑證的發行和交易相關的機構；了解存托憑證的優點；了解我國發行的存托憑證。掌握資產證券化的含義、證券化資產的主要種類；金融期權掌握資產證券化的有關當事人；金融期權了解資產證券化的結構和流程；了解目前中國銀行業信貸資產證券化和房地產信托投資單位的現狀、特點與發展趨勢；了解美國次級貸款和相關證券化產品危機。金融期權掌握結構化衍生產品的定義、類別、結構化金融衍生品的收益與風險。