關于發(fā)布《深圳證券交易所上市開放式基金主交易商業(yè)務指引》的通知



　　各會員單位、基金管理公司:為規(guī)范上市開放式基金主交易商業(yè)務,我所制定了《深圳證券交易所上市開放式基金主交易商業(yè)務指引》,現予發(fā)布,自發(fā)布之日起實施。

　　附件:《深圳證券交易所上市開放式基金主交易商業(yè)務指引》



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 深圳證券交易所

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00四年十二月五日



　　　　　　深圳證券交易所上市開放式基金主交易商業(yè)務指引



　　第一條

　　為促進深圳證券交易所(以下簡稱本所)上市開放式基金業(yè)務發(fā)展,保護投資者合法權益,根據《深圳、上海證券交易所交易規(guī)則》、《深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務規(guī)則》及本所其它相關規(guī)定,制定本業(yè)務指引。

　　第二條

　　本所實行上市開放式基金主交易商制度。上市開放式基金主交易商(以下簡稱主交易商)應當持有一定場內托管份額,履行上市開放式基金持續(xù)報價的義務。

　　持續(xù)報價是指主交易商根據其與基金管理人簽訂的《上市開放式基金主交易商服務協議》,在約定的情況下以約定范圍內的價格申報買入基金份額。

　　第三條

　　上市開放式基金管理人(以下簡稱基金管理人)應當選定一名或多名本所會員擔任主交易商,并從中選定一至三名作為主交易商業(yè)務協調人。

　　持有基金管理人股份的會員不得擔任該基金管理人所管理基金的主交易商。

　　第四條 本所會員成為主交易商,應當同時具備下列條件:

　　(一)具有基金代銷業(yè)務資格；

　　(二)經中國證券監(jiān)督管理委員會批準為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司；

　　(三)具有健全的內部控制制度和風險防范機制；

　　(四)本所要求的其他條件。

　　第五條

　　基金管理人應當在基金份額發(fā)售前與擬定的主交易商簽訂《上市開放式基金主交易商服務協議》,明確雙方的權利、義務和有關事項。協議的內容必須遵守本所相關規(guī)則及本指引。

　　第六條 基金管理人應當在基金份額發(fā)售前向本所提交下列文件和資料:

　　(一)《上市開放式基金主交易商登記表》；

　　(二)《上市開放式基金主交易商服務協議》；

　　(三)本所認為需要提交的其他文件和資料。

　　基金合同生效后五個工作日內,本所對上述文件和資料向基金管理人發(fā)出備案確認函。上述文件和資料發(fā)生變更的,基金管理人應當在變更后的三個工作日內向本所備案。

　　第七條 主交易商發(fā)生變更的,基金管理人應當在三個工作日內向本所備案。

　　第八條 主交易商應當指定已向本所報備的自營賬戶和自營席位作為履行持續(xù)報價義務的賬戶和席位。

　　第九條 主交易商從事上市開放式基金交易活動應當遵守法律、法規(guī)、規(guī)章和本所有關規(guī)定,不得進行內幕交易、市場操縱等違法、違規(guī)行為。

　　本所依法對主交易商的交易活動進行監(jiān)管。

　　第十條 本所視主交易商履行義務的情況,給予其相關優(yōu)惠。

　　第十一條 本指引由本所負責修訂和解釋。

　　第十二條 本指引自發(fā)布之日起施行。