(試行)

　　第一條　　為了促進(jìn)證券投資基金業(yè)的發(fā)展，規(guī)范開放式基金通過上海證券交易所(以下簡稱“本所”)交易系統(tǒng)認(rèn)購、申購、贖回和轉(zhuǎn)托管的行為，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本所章程的規(guī)定，制定本規(guī)則。

　　第二條　　基金管理人擬通過本所交易系統(tǒng)辦理開放式基金認(rèn)購、申購、贖回和轉(zhuǎn)托管的，應(yīng)當(dāng)向本所提出申請。

　　第三條　　由中國證監(jiān)會核準(zhǔn)具有開放式基金代銷資格，經(jīng)本所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱“中國結(jié)算”)認(rèn)可的本所會員(以下簡稱“本所會員”)可參與通過本所交易系統(tǒng)辦理開放式基金認(rèn)購、申購、贖回和轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。

　　第四條　　持有中國結(jié)算上海分公司開立的普通股票賬戶或者證券投資基金賬戶(以下簡稱“上海證券賬戶”)的投資者可委托其指定交易的本所會員在本所交易時(shí)間內(nèi)辦理基金份額的認(rèn)購、申購、贖回和轉(zhuǎn)托管。

　　第五條　　投資者認(rèn)購開放式基金采用“金額認(rèn)購”方式，即以金額填報(bào)認(rèn)購申請。

　　投資者按“1元”認(rèn)購價(jià)格申報(bào)，每筆認(rèn)購金額必須是100元或其整數(shù)倍。

　　第六條　　本所在基金管理人披露的基金開放日辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務(wù)。

　　本所通過行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”揭示開放式基金前一交易日每百份基金份額凈值。

　　第七條　　投資者申購、贖回開放式基金采用“金額申購”、“份額贖回”方式，即以金額填報(bào)申購申請，以份額填報(bào)贖回申請。

　　投資者按“1元”申購、贖回價(jià)格申報(bào)，每筆申購金額必須是100元或其整數(shù)倍，每筆贖回量必須是整數(shù)份額。

　　第八條　　投資者申購時(shí)應(yīng)得基金份額或者贖回時(shí)應(yīng)得金額由中國結(jié)算根據(jù)基金管理人設(shè)定的申購、贖回費(fèi)率，按投資者申購、贖回申請當(dāng)日的基金份額凈值計(jì)算。

　　第九條　　應(yīng)基金管理人申請，或本所認(rèn)為必要，在符合有關(guān)規(guī)定的情形下，本所可以暫停、終止基金份額的申購、贖回。

　　第十條　　本所交易系統(tǒng)可以為投資者提供轉(zhuǎn)托管相關(guān)服務(wù)。投資者辦理基金份額轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)須持有中國結(jié)算開放式基金TA賬戶。

　　第十一條　　通過本所交易系統(tǒng)認(rèn)購、申購、贖回的開放式基金的信息披露由基金管理人負(fù)責(zé)。基金管理人應(yīng)將其公開披露信息及時(shí)送達(dá)本所。

　　第十二條　　基金份額的登記、托管、結(jié)算由中國結(jié)算辦理。

　　第十三條　　本所根據(jù)相關(guān)規(guī)則收取服務(wù)費(fèi)用。

　　第十四條　　基金的認(rèn)購費(fèi)率、申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率由基金管理人設(shè)定，并在《基金招募說明書》中披露。

　　第十五條　　本所通過交易系統(tǒng)為基金管理人提供基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)托管的技術(shù)服務(wù)，維護(hù)該系統(tǒng)的安全運(yùn)行。因不可抗力、意外事件或者本所不能控制的其他原因造成的問題，本所不承擔(dān)任何責(zé)任。基金的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行負(fù)責(zé)，本所不對投資者的收益或者損失承擔(dān)任何責(zé)任。

　　第十六條　　本規(guī)則下列用語的含義是：

　　認(rèn)購：在開放式基金募集期內(nèi)，投資者通過本所交易系統(tǒng)購買基金份額的行為。

　　申購：在開放式基金開放日，投資者通過本所交易系統(tǒng)購買基金份額的行為。

　　贖回：在開放式基金開放日，投資者通過本所交易系統(tǒng)向基金管理人賣出基金份額收回投資的行為。

　　中國結(jié)算開放式基金TA賬戶：指中國結(jié)算為投資者注冊的對應(yīng)于上海證券賬戶的證券投資基金賬戶。

　　第十七條　　本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。