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證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要包括哪些方面

日期:2022-07-28 10:02:49 來源:互聯(lián)網(wǎng)

證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù):證券經(jīng)紀(jì),證券投資咨詢,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問,證券承銷與保薦,證券自營,證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務(wù)。另外,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn),證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)及其他業(yè)務(wù)。

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)按照相關(guān)法規(guī)的規(guī)定,投資者應(yīng)首先在登記結(jié)算公司或者其代理點開立證券賬戶;其次,投資者與證券公司簽署《風(fēng)險揭示書》、《客戶須知》,簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》,開立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬等。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十八條,證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人,代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù),并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書。

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要包括哪些方面更新時間:2022-07-28 10:02:49
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